关于内部控制制度及其运行状况的基本政策
公司已建立以下内部控制制度，以确保高级管理人员履行职责符合法律法规和公司章程，并确保其他业务的适当性。以下是截至2024年6月21日关于内部控制系统及其运行状况的基本政策摘要。（《内部控制制度基本政策》于2006年4月19日经董事会批准，最新修订于2024年5月8日）。
笔记
1.确保董事和员工遵守法律、法规和公司章程的制度
（1） 公司治理
- 董事会作为决策机构，由董事和外部董事组成，根据法律法规、公司章程、《董事会条例》和其他内部规定决定重要事项，作为监督机构，董事会监督董事的履职情况。
- 每位董事应根据法律法规、公司章程、董事会决议和内部规定履行董事会指定的董事职责。
- 168飞艇开奖网商事将采用执行官制度，以加强董事会的决策职能和监督职能，并简化行政决策。经董事会批准，高级管理人员根据董事会和代表董事的授权履行指定职责。
- 公司审计师将根据《公司审计师委员会条例》和《审计师审计准则》监督董事的绩效
（2） 合规性
- 董事和其他高管和员工应按照168飞艇开奖网集团公司使命和168飞艇开奖网公司行为准则行事。
- 168飞艇开奖网将指定一名代表董事担任负责监督合规的首席官，并成立合规委员会和一个监督所有合规事项的部门。此外，还将制定“168飞艇开奖网集团合规计划”，以进一步加强168飞艇的合规体系。
（3） 确保财务报告可靠性的内部控制
- 168飞艇开奖网将制定有关商业交易管理和会计的内部规定，并设立首席财务官一职，以确保财务报告的可靠性。
- 168飞艇开奖网商事将成立披露委员会，定期审查和改进内部控制制度的制定和实施情况，以确保财务报告的可靠性。
（4） 内部审计
168飞艇开奖网商事将设立审计部，由总裁兼首席执行官直接控制。审计部门将根据“审计条例”定期对业务运营的各个方面进行内部审计。此类内部审计旨在检查是否符合法律法规、公司章程和内部规定，以及除其他事项外，程序的适当性和职责履行的性质。
2.董事职责相关信息的存储和保存系统
董事应按照《信息管理规定》、《文件管理规则》和其他内部规定，妥善保管和保存与履行职责有关的重要文件和相关材料，包括股东大会记录。所有如此存储和保存的文件和信息都应随时接受董事和审计师的检查。此外，公司将设立部门，负责及时披露重要的公司信息和其他信息。同时，董事将迅速、全面地收集需要披露的信息，并按照法律法规及时、适当地进行披露。
3.损失风险管理规定及其他相关风险管理制度
为了充分应对与168飞艇的业务运营相关的各种风险，如市场风险、信用风险、国家风险、投资风险以及环境和社会风险，168飞艇开奖网将建立内部委员会和责任部门，并制定必要的风险管理系统和风险管理技术，例如制定全方位的管理规定、投资标准、风险限额和交易限额，制定报告和监控系统，管理全公司以及特定事项的风险。此外，168飞艇开奖网商事将定期审查风险管理体系的有效性。
4.确保董事高效履职的制度
（1） HMC和其他内部委员会
HMC作为总裁和首席执行官以及其他一些内部委员会的支持机构，将促进总裁和首席行政官以及董事会做出适当和灵活的决策。
（2） 事业部公司制度
在分公司制下，分公司总裁的职位将在每家公司设立，每家公司将根据法律法规、公司章程和内部规定自主管理其业务。此外，每家公司都要制定自己的数字目标，并通过与这些数字目标进行比较来定期评估其绩效。
（3） 明确权力和责任范围
为确保管理层绩效的适当性和效率，168飞艇开奖网将制定内部规定，明确界定每个公司高管和部门经理的权力和责任范围。
5.确保168飞艇开奖网集团（由168飞艇开奖网及其子公司组成）运营充分性的制度
（1） 子公司管理和报告制度
- 168飞艇开奖网将成立一个部门，负责监督所有子公司。此外，168飞艇开奖网内部的相关部门将对其负责的子公司行使管辖权，并根据有关合并公司管理的内部规定向这些子公司提供管理指导。原则上，168飞艇开奖网应向各子公司派遣董事和公司审计师，以确保子公司运营的充分性。
- 对于168飞艇开奖网通过其直接所有的子公司间接拥有的子公司，168飞艇开奖网将根据本基本政策，通过原则上让直接所有的附属公司为间接所有的附属机构提供管理指导，努力确保这些间接所有的子公司的运营充分。
- 关于子公司管理的重要事项，168飞艇开奖网原则上应与各子公司商定并明确哪些事项需要事先批准或向168飞艇开奖网报告（视情况而定），同时考虑到各子公司的性质和业务规模以及其是否上市。
（2） 管理子公司损失风险的规则和其他制度
168飞艇开奖网应确定应接受168飞艇开奖网集团范围内各风险类别风险管理的子公司，同时考虑到各子公司的业务性质和规模，以及其是上市还是非上市。此外，168飞艇开奖网商事将定期审查该集团范围内管理体系的有效性。
（3） 确保子公司董事等高效履行职责的制度
168飞艇开奖网将在综合的基础上制定管理计划，并对子公司进行管理指导，以实现上述管理计划，同时为子公司提供支持，如168飞艇开奖网提供集团融资。
（4） 确保子公司董事等和员工遵守法律、法规和公司章程的制度
- 原则上，168飞艇开奖网应向各子公司派遣董事和公司审计师，并通过监督和审计168飞艇开奖网派遣的上述董事和审计师在子公司履行职责的情况，努力确保子公司的董事等和员工履行职责符合法律法规和该子公司的公司章程。
- 168飞艇开奖网将为其子公司提供指导，以实施“168飞艇开奖网集团合规计划”下的合规体系，定期监督和审查相关事项的实施情况，并在必要时在子公司提供教育和培训，以确保整个168飞艇开奖网Group的合规。
- 子公司的所有运营和活动都将接受审计部门的内部审计。
6.关于公司审计师的支持人员、此类人员独立于董事以及确保对此类人员的指示有效性的事项
168飞艇开奖网将在公司审计委员会的直接管辖下设立公司审计办公室，并安排全职员工，全权负责支持公司审计的工作。对这些员工的监督权完全属于公司审计师，对这些员工进行评估将由公司审计委员会指定的公司审计师进行。与此类员工有关的任何调任令或纪律处分都需要事先获得此类公司审计师的批准。
7.董事和员工向公司审计师报告制度
（1） 出席重要会议
公司审计师将出席董事会会议、HMC会议和其他重要会议，并就其职责履行情况采访董事和其他相关人员。此外，公司审计师有权检查所有相关材料。
（2） 报告系统
- 董事和公司高级职员应定期向公司审计师报告其业绩。此外，除法律法规要求的事项外，董事和公司高级职员应在做出可能对168飞艇开奖网财务或业务产生重大影响的所有决定后立即向公司审计师报告。
- 员工有权直接向公司审计员报告任何可能对168飞艇开奖网造成严重损害的事项。
- 在“168飞艇开奖网集团合规计划”中，168飞艇开奖网将明确禁止对向公司审计师报告的董事和员工进行不利待遇，并确保彻底熟悉这一禁令。
8.董事、公司审计师和子公司员工或收到其报告的人向公司审计师报告的制度
（1） 报告系统
- 子公司的董事和公司审计师可以直接向168飞艇开奖网的公司审计师报告任何可能对上述子公司造成严重损害的事项。
- 监督合规性的部门应定期向168飞艇开奖网商事的公司审计师报告该子公司高管和员工报告的可能对子公司造成严重损害的事项摘要。
- 在“168飞艇开奖网集团合规计划”中，168飞艇开奖网将明确禁止对根据上述规定向公司审计师报告的人员进行不利待遇，并确保充分熟悉这一禁令。
9.关于预付或退还公司审计师履行职责所产生费用的程序以及处理履行其他职责所产生的费用或义务的政策事项
当公司审计师就《公司法》第388条规定的职责履行向168飞艇开奖网索赔预付款等时，168飞艇开奖网应在责任部门确认后立即处理相关费用或索赔。
10.确保审计正常运作的其他相关制度
（1） 审计司与公司审计员的协调
审计司将就制定每个业务年度的内部审计计划和内部审计结果等事项与公司审计师保持密切沟通和协调。
（2） 留住外部专家
必要时，公司审计师应独立聘请外部专家进行审计。
内部控制制度运行状况概述
为了确保内部控制系统的正常运行，168飞艇开奖网采取了一种制度，将《基本政策》规定的项目进一步细分为每个财政年度的更详细的确认项目，并在确定每个确认项目的负责部门后，在每半年举行的内部控制委员会会议上检查每个部门（以及其他相关内部委员会）的内部控制系统建设和运行状况。截至2025财年，内部控制委员会由首席战略官担任主席，公司规划与行政部担任秘书处，成员包括首席行政官、首席财务官、内部审计部总经理和一名外部专家（律师）。公司审计师每次也会出席并发表意见。
在会议上，内部控制委员会核实了上述每个确认项目的负责部门提交的清单内容，这些清单总结了每个项目的实现状态、问题等。它还通过核实主管部门就确保财务报告可靠性的系统、合规系统、损失风险管理系统以及168飞艇开奖网集团内部控制系统的建设和运营状态等重要事项提交的个人报告的内容，确认内部控制系统建设和运营状况。内部控制委员会的审议结果每年两次向HMC和董事会报告，后者对内部控制系统的建设和运行状况进行全年评估。
关于2024财年与内部控制有关的主要内部委员会的会议，内部控制委员会举行了2次会议，合规委员会举行了两次会议，ALM委员会举行了14次会议。
168飞艇开奖网的内部控制系统以168飞艇开奖网集团为基础，由168飞艇开奖网株式会社及其子公司组成，集团基础内部控制系统的运行状况以及子公司内部控制制度的建设和运行状况定期向内部控制委员会报告。
168飞艇开奖网商事打算不懈地修改和改进这些内部控制系统，以建立更合适、更高效的系统。此外，2024年5月8日召开的董事会会议评估了2024财年内部控制制度基本政策中列出的每个项目的制定和实施情况，并确认没有重大不足或缺陷。